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去年6月，經上海市人民檢察院第一分院和浦東新區人民檢察院分別提起公訴，法院對被告人李某某以操縱證券市場罪、非法經營罪并罰，決定執行有期徒刑9年6個月，并處罰金1200萬元；對被告人楊某、陳某某等5人以非國家工作人員受賄罪判處有期徒刑3年3個月至2年不等，并處罰金25萬元至10萬元不等。判決現已生效。
受理案件呈現多項特點，從罪名類型來看，內幕交易、操縱證券市場、利用未公開信息交易等嚴重破壞資本市場秩序的犯罪呈現多發態勢叉叉電子網，涉及這些罪名的案件總量占比達90%。犯罪手法不斷翻新叉叉電子網，犯罪主體和市場領域呈現擴張態勢。共同犯罪和傳遞型犯罪比例較高叉叉電子網，證券期貨犯罪團伙化、鏈條化趨勢明顯。此外，復合型犯罪頻現，多種類型操縱市場行為交織。日趨復雜的犯罪手法，給刑事偵查和司法認定帶來新的挑戰。在操縱證券市場案件中，不僅存在集中資金優勢、持股優勢連續買賣股票的操縱行為，還存在發布虛假或不確定的重大信息，采用集中發布、拖延發布等方法控制信息披露時點、節奏的操縱行為。
對此，《白皮書》建議：一是堅持零容忍、全鏈條、全方位從嚴懲治證券期貨犯罪，高質效辦好每一個案件。抓牢上市公司實際控制人、董監高等“關鍵少數”，壓實中介機構及其從業人員“看門人”職責，通過高質效辦案，向市場釋放“零容忍”的明確信號；二是探索創新金融檢察綜合履職機制，推動“四大檢察”全面協調充分發展。統籌推進行刑雙向銜接和行政違法行為監督，加強行刑銜接信息前置溝通，形成良性互動的執法司法合力；三是推動上市公司風險防控和行業自律管理。結合監督辦案，與監管機關、自律組織協同配合，協助把脈上市公司、金融機構、行業監管等方面的傾向性問題和管理漏洞，探索建立更加嚴格的信息形成、保密、披露制度；四是健全偵查、檢察、審判和金融監管協調配合，構建防范化解金融風險合力；五是加強司法能力建設，提高專業化辦案水平。以首案探索、專題研討等方式探索懲治預防證券期貨犯罪新模式。
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