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去年6月，經上海市人民檢察院第一分院和浦東新區(qū)人民檢察院分別提起公訴，法院對被告人李某某以操縱證券市場罪、非法經營罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑9年6個月，并處罰金1200萬元；對被告人楊某、陳某某等5人以非國家工作人員受賄罪判處有期徒刑3年3個月至2年不等，并處罰金25萬元至10萬元不等。判決現已生效。
受理案件呈現多項特點，從罪名類型來看，內幕交易、操縱證券市場、利用未公開信息交易等嚴重破壞資本市場秩序的犯罪呈現多發(fā)態(tài)勢，涉及這些罪名的案件總量占比達90%。犯罪手法不斷翻新，犯罪主體和市場領域呈現擴張態(tài)勢。共同犯罪和傳遞型犯罪比例較高，證券期貨犯罪團伙化、鏈條化趨勢明顯。此外，復合型犯罪頻現，多種類型操縱市場行為交織。日趨復雜的犯罪手法，給刑事偵查和司法認定帶來新的挑戰(zhàn)。在操縱證券市場案件中，不僅存在集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣股票的操縱行為，還存在發(fā)布虛假或不確定的重大信息，采用集中發(fā)布、拖延發(fā)布等方法控制信息披露時點、節(jié)奏的操縱行為。
對此，《白皮書》建議：一是堅持零容忍、全鏈條、全方位從嚴懲治證券期貨犯罪，高質效辦好每一個案件。抓牢上市公司實際控制人、董監(jiān)高等“關鍵少數”，壓實中介機構及其從業(yè)人員“看門人”職責，通過高質效辦案WWW、ALKANAV11、C0M，向市場釋放“零容忍”的明確信號；二是探索創(chuàng)新金融檢察綜合履職機制，推動“四大檢察”全面協(xié)調充分發(fā)展。統(tǒng)籌推進行刑雙向銜接和行政違法行為監(jiān)督，加強行刑銜接信息前置溝通，形成良性互動的執(zhí)法司法合力；三是推動上市公司風險防控和行業(yè)自律管理。結合監(jiān)督辦案，與監(jiān)管機關、自律組織協(xié)同配合，協(xié)助把脈上市公司、金融機構、行業(yè)監(jiān)管等方面的傾向性問題和管理漏洞，探索建立更加嚴格的信息形成、保密、披露制度；四是健全偵查、檢察、審判和金融監(jiān)管協(xié)調配合，構建防范化解金融風險合力；五是加強司法能力建設，提高專業(yè)化辦案水平。以首案探索、專題研討等方式探索懲治預防證券期貨犯罪新模式。
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