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去年6月，經(jīng)上海市人民檢察院第一分院和浦東新區(qū)人民檢察院分別提起公訴，法院對被告人李某某以操縱證券市場罪、非法經(jīng)營罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑9年6個月，并處罰金1200萬元；對被告人楊某、陳某某等5人以非國家工作人員受賄罪判處有期徒刑3年3個月至2年不等，并處罰金25萬元至10萬元不等。判決現(xiàn)已生效。

受理案件呈現(xiàn)多項(xiàng)特點(diǎn)，從罪名類型來看，內(nèi)幕交易、操縱證券市場、利用未公開信息交易等嚴(yán)重破壞資本市場秩序的犯罪呈現(xiàn)多發(fā)態(tài)勢，涉及這些罪名的案件總量占比達(dá)90%。犯罪手法不斷翻新，犯罪主體和市場領(lǐng)域呈現(xiàn)擴(kuò)張態(tài)勢。共同犯罪和傳遞型犯罪比例較高，證券期貨犯罪團(tuán)伙化、鏈條化趨勢明顯。此外，復(fù)合型犯罪頻現(xiàn)，多種類型操縱市場行為交織。日趨復(fù)雜的犯罪手法，給刑事偵查和司法認(rèn)定帶來新的挑戰(zhàn)。在操縱證券市場案件中，不僅存在集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣股票的操縱行為，還存在發(fā)布虛假或不確定的重大信息，采用集中發(fā)布、拖延發(fā)布等方法控制信息披露時點(diǎn)、節(jié)奏的操縱行為。

對此，《白皮書》建議：一是堅(jiān)持零容忍、全鏈條、全方位從嚴(yán)懲治證券期貨犯罪，高質(zhì)效辦好每一個案件。抓牢上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員“看門人”職責(zé)，通過高質(zhì)效辦案，向市場釋放“零容忍”的明確信號；二是探索創(chuàng)新金融檢察綜合履職機(jī)制，推動“四大檢察”全面協(xié)調(diào)充分發(fā)展。統(tǒng)籌推進(jìn)行刑雙向銜接和行政違法行為監(jiān)督，加強(qiáng)行刑銜接信息前置溝通，形成良性互動的執(zhí)法司法合力；三是推動上市公司風(fēng)險(xiǎn)防控和行業(yè)自律管理。結(jié)合監(jiān)督辦案，與監(jiān)管機(jī)關(guān)、自律組織協(xié)同配合，協(xié)助把脈上市公司、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)監(jiān)管等方面的傾向性問題和管理漏洞，探索建立更加嚴(yán)格的信息形成、保密、披露制度；四是健全偵查、檢察、審判和金融監(jiān)管協(xié)調(diào)配合，構(gòu)建防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)合力；五是加強(qiáng)司法能力建設(shè)，提高專業(yè)化辦案水平。以首案探索、專題研討等方式探索懲治預(yù)防證券期貨犯罪新模式。

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